重大利好!证监会“松绑”并购重组融资用途 沪伦通监管规定落地

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重大利好!证监会“松绑”并购重组融资用途 沪伦通监管规定落地

10月12日,证监会举行例行新闻发布会,主要涉及四点内容:证监会对4宗内幕交易案作处罚 涉天宸股份等公司;证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况;证监会发布上市公司发行股份购买资产相关问题与解答;证监会通报审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况。其中,影响最大的是在上市公司发行股份购买资产相关问题与解答中,证监会对并购重组融资用途进行了“松绑”。

证监会在解答中表示,考虑到募集资金的配套性,所募资金可以用于支付本次并购交易中的现金对价,支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用和投入标的资产在建项目建设,也可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%;或者不超过募集配套资金总额的50%。

这一问答的上个版本发布于2016年6月。其中,证监会明确表示,“募集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。”

对募集资金用途的“松绑”,可谓意义重大,有利于缓解上市公司资金紧张的问题,这无疑是利好。

另外,沪伦通配套政策也正式出台。10月12日证监会正式发布《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》(以下简称《沪伦通监管规定》),自公布日起实施。这有利于沪伦通的早日实现。

《沪伦通监管规定》共三十条,主要内容:一是明确沪伦通CDR发行审核制度。对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。二是明确CDR跨境转换制度安排。对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。三是明确CDR持续监管要求。对季度报告、重大资产重组等事项作出差异化安排。四是明确境内上市公司境外发行GDR的监管安排。对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作出规定。五是强化监管执法,明确相关市场参与主体的法律责任。

证监会表示,下一步将会同有关方面继续做好沪伦通相关准备工作,坚定不移推进我国资本市场对外开放。上海证券交易所和中国结算也将进一步完善相关配套业务规则。

与此同时,上交所根据《沪伦通监管规定》制定了配套业务规则,并社会公开征求意见,以保障上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通(以下简称沪伦通)业务顺利实施。

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【证监会对4宗内幕交易案作处罚 涉天宸股份等公司】近日,证监会依法对成艳娴、顾慧佳、顾鎔内幕交易“天宸股份”案作出处罚;依法对林震森内幕交易“万业企业”案作出处;依法对黄钦坚内幕交易“金一文化”案作出处罚;依法对周凡娜、陈锡林内幕交易“金一文化”案作出处罚。上述案件所涉内幕信息均为上市公司重大并购重组事项,证监会将保持执法高压,持续打击该领域发生的内幕交易违法行为,对各类内幕交易违法行为人进行严厉查处,切实保护广大投资者合法权益。

【证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况】2018年上半年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。

【证监会通报审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况】此次专项检查覆盖银行存款、应收账款等往来账户、发出商品、销售收入等多个资产负债表与利润表科目的函证程序执行情况。总的来看,银行函证程序执行情况好于往来款函证,部分事务所还采用了函证中心、电子函证等创新方式来提高函证效果。但是,函证程序执行中普遍存在不规范问题,其中,函证控制不到位的问题最为突出(61%的抽查项目存在此问题),未对部分账户实施函证也未记录不予函证的理由(39%的抽查项目存在此问题),在未回函、回函不符、回函异常或不可靠时未采取措施获取进一步审计证据(34%的抽查项目存在此问题)等问题也较为突出。

【证监会核发2家公司IPO批文 募资9亿元】10月12日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请,深交所中小板:新疆交通建设集团股份有限公司,深交所创业板:北京宇信科技集团股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述2家企业融资总额不超过9亿元。

【深交所细化增持及回购信披要求 支持增持、回购行为】在大盘承压的背景下,近日不少上市公司披露增持或回购计划。10月12日晚间,深交所称,日前,深交所发布《上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》和《上市公司回购股份预案及实施情况公告格式》,细化对增持主体、内容、实施情况的披露要求等,支持具备条件的上市公司及其大股东、董监高依法合规回购、增持股份。

【特斯拉上海工厂选址浮出:临港挂牌出让86万平方米造车用地】近日,上海临港一幅工业地块开始挂牌出让,准入产业类型为新能源汽车整车制造,并且投资要求较高。有猜测称,该地块未来可能打造成特斯拉上海工厂。9月26日,上海市规划和国土资源管理局挂出一则土地出让公告,出让对象为临港重装备产业区04PD-0303单元Q01-05地块。地块位置为东至规划预留东海二桥控制线绿化带,南至人民塘绿化带,西至南奉界河绿化带,北至老里塘河绿化带;出让面积为864885平方米;准入产业类型为新能源车整车产业制造。出让文件显示,该地块对投资强度设有较高的门槛,要求平均每亩土地的投资金额不低于1085万元。按此计算,未来该项目的总投资金额至少超过140.72亿元人民币。

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