华宝信托三项业务违规 上海银保监局罚款210万

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金融界信托讯 5月14日,上海银保监局行政处罚信息公开显示,对华宝信托有限责任公司罚款共计210万元。

华宝信托主要违法违规事实:

1.2018年3月,违规发放某信托贷款被用于证券交易;

2.2017年8月,开展某融资类银信理财合作业务时,对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务;

3.2016年11月、2018年2月,部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。

因以上的事实,上海银保监局依据:《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第(四)项、《银行与信托公司业务合作指引》第三十三条,责令华宝信托改正,罚款共计210万元。

以下为行政处罚原文:

华宝信托三项业务违规 上海银保监局罚款210万

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